# 合规政策

> Yorkwell Petroleum 在每笔交易前都会核查交易对手。本政策说明我们要求提供什么、核查什么，以及在何种情况下拒绝交易。

URL: https://yorkwellpetroleum.com/zh/governance/compliance-policy/

## 如何核查交易对手

1. **身份**: 公司注册信息和授权签字人
2. **所有权**: 谁拥有并控制该公司
3. **筛查**: 制裁名单及其他受限方名单
4. **交易审查**: 产品、产地、运输路线和付款
5. **决定**: 批准、要求补充材料或拒绝

交易对手信息发生变化时，会重新进行核查。

## 我们要求交易对手提供的材料

- 公司成立证书或注册证书
- 董事和授权签字人的姓名
- 所有人及实际控制人的信息
- 银行资信证明，或以公司自身名义开立的银行账户信息
- 每笔交易的产品产地和运输路线

## 制裁

作为美国公司，Yorkwell Petroleum 受美国财政部[海外资产控制办公室 (OFAC)](https://ofac.treasury.gov/) 实施的美国制裁约束。我们依照适用的制裁规定，对交易对手以及交易涉及的船舶和地点进行筛查。

## 在何种情况下拒绝

- 交易中的一方、所有人、船舶或地点受适用制裁约束
- 无法确定所有权
- 无法核实单据
- 要求将款项支付到非交易对手自身名义的账户

## 记录

我们按照法律要求的期限保存核查记录。

## 问题咨询

有关本政策的问题可发送至 [info@yorkwellpetroleum.com](mailto:info@yorkwellpetroleum.com)。另请参阅我们的[行为准则](https://yorkwellpetroleum.com/zh/governance/code-of-conduct/)。

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